内蒙古西水创业股份有限公司2011年度独立董事述职报告

　　内蒙古西水创业股份有限公司2011 年度独立董事述职报告

　　作为内蒙古西水创业股份有限公司的独立董事，在2011 年度我们严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》的有关规定，出席公司董事会、股东大会，并对公司重大事项客观、公正地发表了独立意见，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益，积极认真地履行了独立董事的各项职责。现将2011 年的履职情况汇报如下：

　　一、出席会议情况

　　2011 年度，公司共计召开了8 次董事会（其中，现场方式2次，传真方式6 次），我们均以现场出席或传真表决方式参加了各次会议，无缺席会议的情况。本着勤勉务实和诚信负责的原则，我们就提交董事会审议的议案均事先进行了认真审核，并以严谨的态度行使表决权。公司在2011 年召集、召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2011 年度我们对公司董事会各项议案及公司其他事项无异议。

　　二、发表独立意见情况

　　报告期内，我们坚持依法独立履行职责，严格按照法律法规和《公司章程》的规定，对以下事项发表了独立意见和事前认可：

　　1、对公司第四届董事会第六次会议审议的相关事项发表了独立意见，分别为：

　　关于公司2010 年度利润分配预案的独立意见；

　　关于公司续聘会计师事务所的独立意见；

　　关于控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见；

　　2、对公司第四届董事会2011 年第三次临时会议审议的《关于向控股子公司包头市西水水泥有限责任公司提供7000 万元银行承兑汇票担保的议案》发表了独立意见；

　　3、对公司第四届董事会2011 年第六次临时会议审议的《关于转让领锐资产管理股份有限公司股权和增资权的议案》和《关于受让天安保险股份有限公司股权的议案》发表了独立意见；

　　三、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

　　1、督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定完善公司信息披露管理制度并有效执行，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

　　2、关注公司在媒体和网络上披露的重要信息，保持与公司管理层的及时沟通，及时了解公司的经营情况、治理情况、董事会决议执行情况、财务管理和关联交易等相关事项。

　　3、我们在2011 年年度报告的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责：

　　与审计机构会计师就2010年度审计计划进行了专项沟通，双方就审计进度安排进行了详尽的沟通，对审计计划进行了确认；

　　审阅了公司编制的财务报表初稿并向会计师咨询了相关事宜；与公司审计委员会成员一同与会计师就公司的审计报告初稿召开专题沟通会议，针对该报告与公司提交的财务报表的差异事项和审计调整事项进行了充分沟通；

　　审计委员会召开了2010 年报审计会议，同意将2010 年度财务报告提交董事会审议。

　　同时，我们按照《独立董事年报工作制度》对公司年度财务报告的编制、审核等过程实施了全程监督，对公司年度报告签署了书面确认意见。年内对公司第一季度报告、半年度报告和第三季度报告签署了书面确认意见。

　　4、2011 年，我们通过审阅公司提供的相关文件资料和参加相关培训，学习了相关法律、法规和规章制度，掌握中国证监会、上海证券交易所发布的最新法律法规和最新规定与要求，加深了对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，增强了履行职责和保护广大投资者利益的意识，切实加强了对公司和投资者利益的保护能力。

　　四、其他事项

　　1、报告期内我们未有提议召开董事会的情况；

　　2、报告期内我们未有提议召开临时股东大会的情况；

　　3、报告期内独立董事董德芹和邵莉作为董事会审计委员会委员提议聘用山东正源和信有限责任会计师事务为西水股份2011 年度审计机构；

　　4、报告期内我们没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

　　报告期内，在履行独立董事的职责过程中，公司其他董事、监事和高级管理人员及相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，在此一并表示衷心的感谢！

　　以上是我们2011 年度履职情况汇报，作为公司独立董事，我们将继续尽心尽职，维护公司利益和股东权益，特别是中小股东的合法权益，认真、勤勉、谨慎地履行职责，积极推进公司规范运作，为西水股份可持续发展而努力。

　　独立董事：董德芹、邵莉、孙喜来

　　2012 年4 月26 日